SEC fecha ano fiscal com 4,16 bilhões de dólares de restituições e multas.

Dados preliminares da SEC (equivalente à Comissão de Valores do Brasil) que encerrou seu ano fiscal em setembro, mostram que foram 755 ações de fiscalização e que as ferramentas inovadoras de análise de dados proporcionaram novas frentes de investigação, abrangendo uma vasta gama crimes contra o sistema financeiro.

Em 2014 foram 4 bilhões 160 milhões de dólares em restituições e multas.
Em 2013 a SEC apresentou 686 ações de execução e obteve 3 bilhões e 400 milhões de dólares em restituições e penalidades.
Em 2012, foram 734 ações de execução e obtenção de 3 bilhões e 100 milhões de dólares.
A Presidente da SEC Mary Jo White fez algumas declarações sobre o excelente ano que tiveram:

“- Combate agressivo contra os malfeitores que prejudicam os investidores e ameaçam nossos mercados financeiros continua a ser uma prioridade”;

“- O uso inovador da tecnologia – maior utilização de dados e análise quantitativa – foram fundamentais para a detecção de má conduta e contribuíram para o sucesso da divisão de fiscalização em fazer ações de qualidade que resultaram em sanções monetárias rígidas”;

“-Estou orgulhosa de nosso excelente histórico de sucesso e estamos ansiosos para mais um ano cheio de ações de execução de alto impacto.”

Diversas foram as ações para impedir fraudes de investimento internacionais, incluindo aqueles que se espalharam através de mídias sociais e golpes direcionados,entre outros, as comunidades imigrantes.
Esses casos incluem ações contra 11 operadores e promotores em um esquema conhecido como CKB e CKB168, WCM777 e contra 8 operadores e promotores da Telexfree, Inc. e entidades relacionadas.

fonte:
http://www.sec.gov/News/PressRelease/Detail/PressRelease/1370543184660#.VEBIICJ4pXv

http://asdupdates.com/wordpress/archives/6039

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